次合规,而且还要以后也没有任何问题的合规。
如果他的资本规模只是几亿、几十亿,或许昂撒们能容忍资本有些许歷史瑕疵的存在。但如果钱更多一些,郑钱有理由相信,对方会在关键时刻一一比如他打算大规模沽出美股的时候,动用『追溯条款”,先冻结他的钱,然后用漫长的诉讼与扯皮来抹平他卖出美股带来的市场波动。
“一一你刚刚提到『洗售』了,对吧?你还记得sec对於洗售的认定吗?”
郑钱没有给马蒂太多思考时间,继续说道:“sec对於洗售的认定不要求盈亏抵消,只要存在对敲意图就可以处罚—你也不要想著通过压盘,然后用期权对冲获利—资本不接受任何人为操盘的方式。至於我给你的任务,你还是优先拆小单,可以配合部分跨日对冲的操作———“
所谓跨日对冲,就是买入与卖出操作不在同一天,间隔数小时甚至数天,以降低操作同步性,
避免被监管认定操纵市场。
“一一另外,下个月资本应该也要提交13f文件了吧?”
郑钱敲打著桌子,大脑飞快转著:“你给sec的报备文件里说明一下多空头寸的对冲性质,比如我们买入是长期持仓,卖出是对冲短期风险-应该也能够证明这些交易属於独立决策。还有,
资本的合规部门该建起来了。”
“—好的,老板。”
马蒂的声音听上去有些微弱。
郑钱突然觉得自己对这个下属是不是有些过於pua了,想起栗娜曾经说过的话,他清了清嗓子:“唔,我听说阿美莉卡最近遭遇颶风了?注意安全。”
这句安抚跳跃性实在是太大了。
马蒂愣了好一会儿。
才干巴巴回答道:“好的,老板———·谢谢老板!”
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